f 富安达成长价值一年持有期羼杂型      证券投资基金     招募证明书(更新)     （二〇二四年第二号）  基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金               招募证明书（更新）                       【进军指示】   富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 合同于2021年12月28日谨慎收效。   富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”） 保证本招募证明书的内容着实、准确、竣工。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分商量自身的风险承受 才气，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、 社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系 统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是混 合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低 于股票型基金。   投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应谨慎阅读本基金的招募证明书、基金 合同和基金产物贵寓摘要。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。   本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标、基金管理东说念主使用固有资金、公司高档管理 东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额越过基金总份额50%的除外），且基 金管理东说念主承诺后续不存在通过一致行动东说念主等方式变相淹没50%蚁合度要求的情 形。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分手筹画一年的“最 短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹画最短持有期。投 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 资者持有的基金份额自一年后的年度对日的下一个作事日起，方可央求赎回或转 换转出。因此基金份额持有东说念主濒临在最短持有期内弗成赎回或调遣转出基金份额 的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关系的独有风险。   本次招募证明书更新主要根据基金合同改良事项更新基金存续期内的基金 份额持有东说念主数目和资产边界、临时呈报条目、提前停止的风险，本招募证明书对 基金司理信息及投资决策委员会成员更新截止日为2024年7月26日，其他内容截 止至2023年10月20日，基金投资组合呈报截止至2023年9月30日（财务数据未经 审计）。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                               招募证明书（更新）                             目 录 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                     第一部分序论   《富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称 “招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称 “《流动性风险管理轨则》”）过火他关系轨则以及《富安达成长价值一年持有 期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。   本招募证明书论说了富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金的投 资主义、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的全部必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓央求召募的。本招募证明书由本 基金管理东说念主负责解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间职权、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系轨则享有职权、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详尽查阅基金合同。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）                       第二部分释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 值一年持有期羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和 补充 券投资基金招募证明书》过火更新 金基金产物贵寓摘要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改良     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良       《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关 对其往往作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例轨则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例轨则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言） 至该日一年后的年度对日的期间内，投资者弗成提议赎回或调遣转出央求；该日 一年后的年度对日的下一个作事日起，投资者方可央求办理赎回或调遣转出业务。 若该日积年度现实不存在对应日历的，则顺延至下一作事日。因红利再投资所得 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 的份额从红利披发日起驱动筹画最短持有期。基金份额在最短持有期内不办理赎 回及调遣转出业务 度现实不存在对应日历的，则顺延至下一作事日     《业务法令》：指《富安达基金管理有限公司灵通式基金登记结算业务规 则》，是范例基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由 基金管理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入 央求份额总和后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过火他资产的价值总和 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 定性的资产 件。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                招募证明书（更新）                      第三部分基金管理东说念主   一、概况   （一）基金管理东说念主概况   称号： 富安达基金管理有限公司   住所： 上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东说念主：王胜   成立时刻：2011 年 4 月 27 日   电话：（021）61870999-6210   揣测东说念主：宋丽韵   注册老本：8.18 亿元东说念主民币   存续期间：延续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可[2011]544 号文批准设立。当今公司推进为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉老本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产经营控股（集团）有限作事公司，持有股份 25%。注册老本为 8.18 亿元东说念主民 币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。   公司下设十六个一级部门，分手是：党建作事部、权益投资部、研究发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠道理财部、机构业务部、电子商务部、专户理解 部、产物翻新部、信息时期部、基金事务部、详尽管理部、东说念主力资源部、磋商财 务部和监察稽核部。党建作事部全面负责公司党务建设作事，贯彻践诺关系政策， 落实党员管理作事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险控制委员会的率领 下，负责公司各类权益、量化产物的投资管理，以确保投资主义和风险管理主义 的兑现；开展量化研究作事，为公司投资管理业务提供灵验赈济；积极参与组合 产物遐想，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；协助作念好各项商场营销 举止，增强投资者对公司管理产物的了解。研究发展部根据公司发展策略和产物 管理的现实需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究作事，为公司投资管 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 理业务提供灵验的研究赈济；协助作念好各项商场营销举止，增强投资者对公司研 究理念的了解和意志。多资产投资部根据公司举座投资策略，承担公司多类资产 产物的投资策略及投资磋商，确保投资组合的正常运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合产物遐想，包括拟订投资范围、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户爱戴等作事。固定收益部根据公司举座投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，兑现固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产神气筛选、谈判、尽调、价值评估、交往 结构遐想、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究作事，为公司投资 管理业务提供灵验赈济；配合完成产物刊行路演举止，舒服受众群体的投资诉求， 负责监督、率领和践诺交往指示，主动向投资司理提供建设性建议。渠道理财部 根据公司举座营销筹画，负责公司公募基金、专户等产物代销渠说念的开拓与爱戴， 代销及营销公约的签署，产物的刊行和延续营销作事；负责公司各类产物的营销 谋划及实施，为公司投资者作念好理解服务；参与组合产物遐想，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的斥地与爱戴，完成 相应的业务销售任务，增进并爱戴公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产物，进而扩大公司产物边界，莳植公 司驰名度和好意思誉度。专户理解部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及神气；负责私募神气的遐想、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责拜谒、投后管理等关系呈报，落实买卖谈判、合同签约及神气实施等关系 作事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理磋商 的具体投资运作；负责私募神气后续管理和风险防护；斥地和爱戴客户关系，提 供延续服务，扩大公司私募资产管理产物边界。产物翻新部负责根据公司发展战 略，提供公司产物策略建议，左右产物遐想定位，提议产物遐想想路，建立并完 善公司高效产物线，促进公司经营主义的兑现。信息时期部根据公司举座发展策 略，筹画公司信息时期体系架构，构建完善的信息时期平台；负责公司信息时期 系统的筹画、建设、运营和爱戴，为公司各项业务的正常运行、信息的安全隐秘 和企业信息化提供灵验的保障。基金事务部根据国度关系法律法例和公司关系制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金算帐等关系业务，爱戴基 金交往的正常有序运作。详尽管理部根据公司的发展策略，负责公司中历久发展 策略、年度作事磋商和绩效主义的拟定、扩充、追踪和践诺效果评估作事；负责 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                招募证明书（更新） 公司轨制建设、文秘管理、外部聚拢、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 公司日常运作、率领策略决策提供赈济和服务。东说念主力资源部根据公司的发展策略、 经营磋商和东说念主力资源管理近况参与制订东说念主力资源策略筹画；负责制定、践诺和优 化东说念主力资源管理政策，运作和爱戴东说念主力资源体系；建立和完善东说念主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和斥地；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工举止，提供职工匡助，增强组织凝华力；维 持公司在商场竞争中的东说念主力资源上风。磋商财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务呈报的编制；如期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务关系的内控轨制；如期或 不如期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的查验。监察稽核部根据关系法律法例，负责公司规章轨制的审核，查验、监督 各部门践诺情况；对基金管理的各个方法进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息表示内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面控制、风险管理的有 效实施。   公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产物斥地以及基金管理公司授 权的其他业务。   截止到 2023 年 10 月 20 日，公司总东说念主数 88 东说念主，具有基金从业履历的东说念主数为   公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东说念主事管理轨制、信息表示轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   （二）主要东说念主员情况   董事长：   蒋晓刚先生，1968 年 10 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限作事公司上海营业部总司理，公司经纪业务管理部总司理、基金筹建办业务总 监，富安达基金管理有限公司副总司理、总司理、董事长，现任南京证券股份有 限公司副总裁、党委委员，富安达基金管理有限公司董事长。   董事：   王胜先生，1968 年 7 月出身，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理。现任富安达基金管理有限公司总司理。   曹鹏先生，1979 年 1 月出身，中共党员，博士研究生。历任江苏省国际租出 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租出有限公司副总司理、总司理。现任 南京河西投资资产管理有限公司总司理，南京河西私募基金管理有限公司践诺董 事。   金领千先生，1976 年 12 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限作事公司上海南车站路营业部财务部司理；南京证券有限作事公司结算存管中 心主办管帐、磋商财务部高档司理；富安达基金管理有限公司磋商财务部负责东说念主、 总监；富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理。现任富安达资产 管理（上海）有限公司践诺董事兼总司理。   黄懿稚女士，1974 年 4 月出身，中共党员，硕士研究生。历任金新相信上海 管理总部东说念主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东说念主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东说念主力资源部司理，富安达基金筹备组东说念主力资源负责东说念主，富 安达基金管理有限公司东说念主力资源部历任部门司理，部门副总监（主办作事）。现 任富安达基金管理有限公司东说念主力资源部总监。   孤独董事：   张兵先生，1962 年 11 月出身，中共党员，博士学位，教育。历任南京农业 大学治理学院讲师、审计室副主任、治理学院副院长、财务处处长、金融学院党 委文牍、院长，西南交通大学党委委员、总管帐师，河海大学总管帐师、副校长。 现任河海大学教育，江苏省要点培育智库“生态风雅建设与流域保护研究院”， 江苏省决策接洽要点研究基地“江苏长江保护与高质料发展研究基地”首席各人。   黄江东先生，1979 年 6 月出身，中共党员，博士研究生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办拜谒三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深顾问人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东说念主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海国际仲裁中心仲裁人，深圳国际仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 教育，中国石化上海石油化工股份有限公司孤独董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司孤独董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证老本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学研究会理 事，中国上市公司协会孤独董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。   张玉林先生，1964 年 1 月出身，中共党员，管理学博士，教育。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副教育，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副教育。现任东南大学经济管理学院副院长、东 南大学特聘教育、二级教育、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，中国管理科学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事， 中国运筹学会行动运筹与管理分会常务理事。   监事会主席：   刘宁女士，1967 年 11 月出身，中共党员，硕士研究生，高档管帐师、高档 审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、 主任科员，南京证券有限作事公司磋商财务部副总司理、磋商财务部总司理、财 务总监，南京证券股份有限公司磋商财务部总司理。现任南京证券股份有限公司 财务总监，兼任南京巨石创业投资有限公司监事，江苏股权交往中心有限作事公 司监事长。   监事：   孙玮先生，1982 年 8 月出身，中共党员，硕士研究生，高档经济师。历任深 圳市华林证券有限作事公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部 职员、副主管、主管、副部长，江苏交通控股有限公司发展调动行状部副部长， 企地团结办公室主任，江苏交通文化传媒有限公司董事，江苏云杉清洁动力投资 控股有限公司董事，江苏云杉老本管理有限公司监事，苏南硕放国际机场有限公 司董事，南通天生港发电有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司副总司理、 总法律顾问人、发展调动行状部部长、产业团结部部长、策略筹画办公室主任、产 业发展研究院院长、智库理事长，江苏云杉老本管理有限公司党支部文牍、董事 长（代为履行云杉老本总司理职责），兼任江苏省铁路集团有限公司董事，江苏 省口岸集团有限公司董事，利安东说念主寿保障股份有限公司董事，中国公路学会交通 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 投融资分会第二届理事会副秘书长。   夏凡先生，1988 年 12 月出身，硕士研究生，中级管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限作事公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限作事公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限作事公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限作事公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济斥地有 限作事公司监事。   戚明龙先生，1976 年 2 月出身，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海 南车站路营业部商场部副司理、南京云南北路营业部商场部司理，现任富安达基 金管理有限公司详尽管理部总监，兼党建作事部总监。   李守峰先生，1981 年 12 月出身，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部副总监（主办作事）、基金司理兼投资司理。   高峻祥先生，1992 年 1 月出身，中共党员，大学本科。2014 年加入富安达 基金管理有限公司，历任华东区销售司理、华东区副总监、总监。现任渠道理财 部副总监兼华东区总监。   总司理：   王胜先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   副总司理：   沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁歧路营业 部、南京证券有限作事公司上海南车站路证券营业部职工，南京证券有限作事公 司上海南车站路证券营业部交往部司理，西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员，南京证券有限作事公司常熟清闲商城证券营业部、南京证券有 限作事公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限作事公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限作事公司上海新华路证券营业部总司理助理，南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总司理。 现任富安达基金管理有限公司副总司理。   看管长：   李瞎想先生，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总 监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安达基金管理有限公 司看管长,兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。   首席信息官：   孙爱民先生，中共党员，硕士研究生。历任南京电声股份有限公司时期中心 工程师、南京市国际相信投资公司 IT 工程师、南京证券有限作事公司上海新华 路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息时期部总监助理、副总监、 总监。现任富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责东说念主。   申坤女士，中共党员，硕士研究生。历任国泰基金管理有限公司研究员、基 金司理助理、基金司理，富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控司理。现任 权益投资部总监，富安达上风成长羼杂型证券投资基金、富安达稳健配置 6 个月 持有期羼杂型证券投资基金、富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金的 基金司理。   历任基金司理：   吴战峰先生，2021 年 12 月 28 日至 2023 年 6 月 16 日管理本基金。   栾庆帅先生，2023 年 6 月 8 日至 2024 年 7 月 26 日管理本基金。  （1）权益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李瞎想（看管长）、申坤（权 益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（主办作事）、基金司理、 投资司理）     、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（主办作事）、基金司理）、 杨红（权益投资部总监助理、基金司理）、栾庆帅（基金司理）。  （2）固定收益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李瞎想（看管长）、赵 恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金司理）、 郑良海（基金司理）         。   （三）基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制基金季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关系轨则，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金买卖高明，不知道基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东说念主的承诺 和中国证监会的关系轨则，建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防患违反现行 灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系轨则的行动发生。 关法律法例，建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关系的交往举止；   （7）冒昧背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则遮拦的其他行动。 取灵验措施，防患违反基金合同行动的发生； 家关系法律法例及行业范例，真挚信用、勤恳尽责；   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 轨则，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资磋商等信息；   （六）基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）保证公司经营运作严格校服国度关系法律法例和行业监管法令，自发 形成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，兑现公司的延续、清楚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则   公司风险管理必须掩饰公司的整个部门、各项业务和各个岗亭，浸透业务的决 策、践诺、监督、反馈等各个经营方法。   （2）孤独性原则 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   公司设立孤独的看管长和监察稽核部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公 司各部门风险控制作事进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）灵验性原则   公司的里面风险控制作事必须从现实启航，主要通过对作事经由的控制，进 而兑现对各项经营风险的控制。   （5）成本效益原则   运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本 达到最好的里面控制效果。   （6）防火墙原则   公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合禁止，以达到风险防 范的目的；   （1）控制环境   风雅的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和 有劲的控制文化。   ①董事会下设履历审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专科委员会， 其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司里面控制体系。   ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险控制委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略 和投资组合的原则。风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险，并提议防护化解措施。   ③公司各部门之间有明确的授权单干，既相互团结，又相互查对和制衡，形 成了合理的组织结构。   ④公司设有看管长，负责组织率领公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制作事，发 生紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会呈报。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   ⑤公司预防内控文化的建设，成立职工内控优先和风险管理的理念，如期对 职工进行正当合规的关系培训。   （2）风险评估   公司风险控制东说念主员如期评估公司风险气象，范围包括整个能对经营主义产生 负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体经营主义产生影响的进度 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来控制风险进度。 风险评估还包括各业务部门对日常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务遐想过程中评估关系风险并制定风险控制轨制。   （3）操作控制   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭作事轨制基础上，建设科学、合理、模范化的业务操作流 程，同期，轨则完备的处理手续，保存竣工的业务记录，制定严格的查验、复 核模范。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信 隔绝流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信 息，保证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公 司里面控制轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进认识，促进公司里面管理轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主员具有相对的独 立性，如期出具监察稽核呈报，报公司看管长、董事会。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面控制轨制是本公司董事会及管理层 的作事；   （2）上述对于里面控制的表示着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面控制制 度。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）                     第四部分基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   邮政编码：200120   注册时刻：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   揣测东说念主：高天   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年再行组建后的交通银行谨慎对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交 易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿14年置身 《钞票》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第161位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第9位。   限制2023年6月30日，交通银行资产总额为东说念主民币13.81万亿元。2023年二 季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司推进)东说念主民币460.4亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业劝诫，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工 程师和讼师等中高档专科时期职称，职工的学历脉络较高，专科散布合理，职 业技巧优良，办事说念德素养过硬，是一支真挚勤恳、积极率先、开拓翻新、奋 发朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 行行长职责）、践诺董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中： 中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年9月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币交往业务总部总裁；2014年7月至 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、 风险管理部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支 行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷 风险管理部作事。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。   刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资 有限作事公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副 总司理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司践诺董事、副总经 理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、 中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司践诺董事兼副主席、 中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限作事公 司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期 间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融商场中心总经 理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、 资金部、投行业务部作事。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学 位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限制2023年6月30日，交通银行共托管证券投资基金839只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理磋商、证券公司客户资产管理磋商、银 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 行理解产物、相信磋商、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、办事年金基金、期货公司资产管理磋商、QFI证券 投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等 产物。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主义   交通银行严格校服国度法律法例、行业规章及行内关系管理轨则，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识 别、评估、控制及缓释，灵验地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制原则 管要求，并市欢于托管业务经营管理举止永远。 部控制机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监 督、反馈等各个经营方法，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分手建设账户，孤独核 算，分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施 排斥里面控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、践诺机制和监督机制，通过 行之灵验的控制经由、控制措施，建立合理的内控设施，保障各项内控管理目 标被灵验践诺。 节的风险控制要求相适宜，尽量镌汰经营运作成本，以合理的控制成本兑现最 佳的里面控制主义。   （三）里面控制轨制及措施 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资 基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务买卖高明管理轨则》、《交通银行资产托管业 务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并 根据商场变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，时期 系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全 禁止措施，关系信息表示由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中控制和过后查验措施 兑现全经由、全链条的风险管理，聘用国际有名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际模范的里面控制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》和关系证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹画、基金管理东说念主报答的 计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等关系证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文书后实时查对阐发并进 行调养。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按轨则呈报中国证监 会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违游记动，有权立即呈报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新）                       第五部分关系服务机构   一、基金份额销售机构   富安达基金管理有限公司直销中心   称号：富安达基金管理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东说念主：王胜   电话：（021）61870808   传真：（021）61601555   揣测东说念主：宋丽韵   世界统一服务热线：400-630-6999 （免资料）   （1）兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中大路 398 号兴业大厦   办公地址：福州市台江区江滨中大路 398 号兴业大厦   法定代表东说念主：吕家进   电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （2）交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   网址： www.bankcomm.com   揣测东说念主：高天   电话：021-58781234   传真：021-58408483   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金               招募证明书（更新）   法定代表东说念主：陆华裕   电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （4）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市中山路 288 号   办公地址：南京市中山路 288 号   法定代表东说念主：胡升荣   客服电话：95302   公司网址：www.njcb.com.cn   （5）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东说念主：夏平   电话： 95319   网址：www.jsbchina.cn   （6）九有证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法定代表东说念主：邓晖   电话：95305   公司网址：www.jzsec.com   （7）开源证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   电话：95325   网址：www.kysec.cn   （8）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                招募证明书（更新）     法定代表东说念主：杨炯洋     电话：95584     公司网址：www.hx168.com.cn     （9）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     法定代表东说念主：黄海洲     电话：400-184-0028     网址：www.wkzq.com     （10）上海证券有限作事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东说念主：何伟     电话：4008-918-918     公司网站：www.shzq.com     （11）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 号楼 10 楼     法定代表东说念主：陈可可     电话： 95548     网址：www.gzs.com.cn     （12）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时期斥地区科学大路 60 号斥地区控股中心 21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南大路 2002 号中广核大厦北楼 10 层     法定代表东说念主：严亦斌     电话：95564     网址：www.ykzq.com 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   （13）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （14）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   法定代表东说念主：霍达   电话：95565   网址：www.newone.com.cn   （15）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：95521   网址：www.gtja.com   （17）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   电话：95386   网址：www.njzq.com.cn 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   （18）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （19）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：陈佳春   电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （20）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   办公地址：成都市东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   电话：4006600109   网址：www.gjzq.com.cn   （21）安信证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   办公地址： 深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：黄炎勋   电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （22）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：王常青   电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）    （23）东吴证券股份有限公司    注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力    电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （24）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：王洪    电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （25）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    电话：95321    网址： www.cindasc.com    （26）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：陈亮    电话：95551    网址： chinastock.com.cn    （27）中信期货有限公司    注册地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）     电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com    （28）华金证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    办公地址：：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东说念主：燕文波    电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （29）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    揣测东说念主：梁丽    揣测电话：0991-2307105    电话：95523、4008895523    传真：010-88085195    网址：www.swhysc.com    （30）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周到    揣测东说念主：陈宇    揣测电话：021-33388999    电话：95523    传真：021-33388224    网址：www.swhysc.com    （31）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                招募证明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：95531/400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （32）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：金才玖   电话： 95579   网址：www.95579.com   （33）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   电话： 95351   网址：www.xcsc.com   （34）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   电话：95553 或拨打各城市营业网点接洽电话   网址：www.htsec.com   （35）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771、95510   传真：010-85632773   网址：http://fund.sinosig.com/   （36）中国东说念主寿保障股份有限公司 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）   注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   电话：95519   公司网站：www.e-chinalife.com  （37）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 98 号永丰国际大厦 10 楼   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （38）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn   （39）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   办公地址：北京市向阳区望京中航老本大厦 10 层   法定代表东说念主：张昱   客服电话：4000125899   公司网站：http://www.zscffund.com/   （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东说念主：故国明   客服电话：4000-766-123   公司网址：http://www.fund123.cn/ 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   （41）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （42）和讯信息科技有限公司、   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://www.licaike.com/   （43）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场商务楼 12 楼法定代 表东说念主：陶怡   客服热线：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （44）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东说念主：尹彬彬   客服热线：400-118-1188   网址：www.toutoujinrong.com   （45）北京增财基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   法定代表东说念主： 罗细安   电话：400-001-8811   公司网址： www.zcvc.com.cn 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）    （46）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：汪静波    客户服务电话：400－821－5399    公司网址：www.noah-fund.com    （47）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    电话：952555    网址：http://www.ijijin.com.cn/    （48）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法东说念主代 表：李兴春    电话：95733    网址：http://www.leadfund.com.cn/    （49）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号清闲钞票大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    电话：4008219031    网址：https://www.lufunds.com    （50）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）    法定代表东说念主：张斌    电话：010-83275199    网址：https://www.dtfunds.com    （51）上海凯石钞票基金销售有限公司    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法东说念主代表：陈继武    客服电话：400-643-3389    网址：https://www.vstonewealth.com/    （52）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    电话：95177    网址：https://www.snjijin.com/    （53）一说念钞票（深圳）基金销售有限公司    办公地址：深圳市前海深港团结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    电话：400-001-1566    网址：https://www.yilucaifu.com/    （54）上海中正达广基金销售有限公司    办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    网址：http://www.zzwealth.cn/    （55）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （56）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网站：https://www.jiyufund.com.cn/   （57）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （58）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 1108   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com    (59)上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元   法定代表东说念主：吕柳霞   客服电话：021-50810673   网址： www.wacaijijin.com   （60）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）    法定代表东说念主：钟斐斐    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （61）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 37－38 楼    法定代表东说念主：徐伟琴    客服电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    （62）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话： 4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com/#/    （63）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000555671    网址：www.hgccpb.com    （64）财咨说念信息时期有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    法定代表东说念主：朱荣晖    揣测东说念主：庞娴静    客服电话：400-003-5811    网址：www.jinjiwo.com    （65）上海万得基金销售有限公司 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    揣测东说念主：徐亚丹    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （66）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网站：www.huilinbd.com    （67）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （68）北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    网址：www.qianjing.com    （69）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：马金 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   客服电话：021-60608983   网址：http://www.ajcf.com.cn   （70）通华钞票（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   客服电话：400-101-9301   网址 ：https://www.tonghuafund.com   （71）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市经济时期斥地区科创十一街京东总部一号楼 A 座 15 层   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：4000988511/4000888816   网站：https://kenterui.jd.com/   （72）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：胡雄征   客服电话：95183   网址：https://caifu.yixin.com   （73）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （74）深圳市前海排排网基金销售有限作事公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   网址：www.ppwfund.com   （75）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址 ：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （76）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济时期斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com/   （77）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   客服热线： 4000048821   公司网站：www.taixincf.com   （78）北京度小满基金销售有限公司   注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   客服热线：95505-4   公司网站：https://www.duxiaomanfund.com/   （79）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）     网址：http://www.zocaifu.com/     （80）深圳市金斧子基金销售有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1106     办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108     法定代表东说念主：展开兴     客服电话：400-9302-888     网址：https://www.jfzfund.com/     （81）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     公司网站：https://www.gwcaifu.com/     （82）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦 15 层     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555    网址：https://www.txfund.com/     （83）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：张巍     客服电话：95514    网址：http://www.cgws.com/cczq/ 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）    （84）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址： 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址： 上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    公司网址：www.pytz.cn    （85）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    办公地址： 上海市目田贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东说念主： 冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：http://www.zhengtongfunds.com    （86）青岛意才基金销售有限公司    注册地址：山东省青岛市市南区澳门道 98 号青岛海尔洲际货仓 B 座 20 层    办公地址：山东省青岛市市南区澳门道 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    法定代表东说念主：Giamberto Giraldo    客服电话：400-612-3303    公司网址：https://www.yitsai.com    其他销售机构详见其他变更销售机构的公告。    二、登记机构    称号：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870999-3618    传真：（021）021-61065222    揣测东说念主：王雪    三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣测东说念主：安冬、陈颖华   承办讼师：陈颖华   四、审计基金资产的管帐师事务所   机构称号：毕马威华振管帐师事务所（稀奇普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法东说念主代表：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8518 5111   揣测东说念主：楚济铭   承办注册管帐师：虞京京、楚济铭 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）                    第六部分基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关轨则召募本基金，并经中国证监会证监许可[2021]3325号文注册召募。   一、基金类型   羼杂型证券投资基金。   二、基金的运作方式   契约型灵通式。   本基金每个作事日灵通申购，但对每份基金份额建设一年的最短持有期限， 即：自基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申 购份额而言，下同）至该日一年后的年度对日的下一个作事日起，投资者方可申 请办理赎回或调遣转出业务。若该日积年度现实不存在对应日历的，则顺延至下 一作事日。因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹画最短持有期。   三、基金存续期   不如期。   四、基金召募情况   经普华永说念中天管帐师事务所验资，本次召募的灵验认购总户数为2260户， 总销售金额253,684,594.4元东说念主民币，净认购金额251,542,401.95元东说念主民币，认购款 项在基金验资阐发日之前产生的银行利息41,016.45元东说念主民币。上述资金已于2021 年12月28日全额划入本基金在基金托管东说念主交通银行股份有限公司开立的富安达 成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金托管专户。按照每份基金份额1.00元东说念主 民币筹画，本次召募期的灵验认购份额251,542,401.95份，利息结转的基金份额 基金账户，归基金份额持有东说念主整个。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）                  第七部分基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与 表示；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个作事日内向中 国证监会呈报并提议管理决议， 如延续运作、调遣运作方式、与其他基金合并 或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   四、基金合同的收效 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   根据关系轨则，本基金舒服《基金合同》收效条件，                         《基金合同》于 2021 年 基金。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）              第八部分基金份额的申购、赎回与调遣   一、申购与赎回办理的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管 理东说念主在招募证明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的销售机构包括基金管理东说念主的直销机构和基金管理东说念主寄予的代销机 构。   二、申购、赎回办理的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交往商场，证券、期货交往所交往 时刻变更或其他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购驱动公告中轨则。   自认购份额的最短持有期限到期日（即自基金合同收效之日起的一年后的年 度对日）的下一个作事日起，基金管理东说念主驱动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回驱动公告中轨则。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 额的基金份额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息表示办法》的关系规 定在轨则媒介上公告； 处理法令等在校服基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新法令驱动实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构轨则的设施，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在轨则时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主在提交赎回央求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额， 不然提交的赎回央求无效。基金份额持有东说念主提交赎回央求时，赎回成立；登记机 构阐发赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交往所或交往商场数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管理东说念主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不得手， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售 机构确乎领受到该申购、赎回央求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述业务设施进行调养。基金管 理东说念主必须在新法令驱动实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公 告。   五、申购与赎回的数目限制 元东说念主民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10 元东说念主民币，具体轨则详见 各代销机构网点公告。 加申购金额为 1,000 元东说念主民币。 申购金额为 10 元东说念主民币，最低追加申购金额为 10 元东说念主民币。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因分成 再投资、非交往过户、转托管、多量赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于 一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的关系规 定在轨则媒介上公告。   六、申购与赎回的价钱、用渡过火用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基 金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适合程 序，不错适合延伸筹画或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果 均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系 轨则在轨则媒介上公告。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                           招募证明书（更新） 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及 监管部门、自律法令的轨则。 场情况制定基金促销磋商，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率。   七、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   投资东说念主申购本基金 A 类份额需缴纳申购费，投资东说念主在归并天屡次申购的， 根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度用于 本基金 A 类基金份额的商场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财 产。   表 2：A 类基金份额的申购费率结构表            申购金额（M）               基金份额申购费率             M＜100 万元                1.50%             M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金对每份基金份额建设一年的最短持有期限。因红利再投资所得的份额 从红利披发日起驱动筹画最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年。本基 金在最短持有期收尾日的下一作事日起不错提议赎回央求，不收取赎回费。   八、申购份额与赎回金额的筹画   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以央求当日该类基 金份额净值为基准筹画，筹画公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0100＝9,754.67 份   即投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 A 类基金份额 9,754.67 份。   （2）某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购用度， 假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000/1.0100＝9,900.99 份   即投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 C 类基金份额 9,900.99 份。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值   以上筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （1）某投资东说念主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，假定 赎回当日本基金 A 类基金份额额净值是 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0100＝10,100.00 元   即投资东说念主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0100 元，可得到赎回金额 10,100.00 元。   （2）某投资东说念主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，假定 赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0100＝10,100.00 元   即投资东说念主在最短持有期届满后赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0100 元，可得到赎回金额 10,100.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手筹画基金份额净值。筹画公式 为：   某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总和   本基金 T 日的各类基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇 稀奇情况，经履行适合设施，不错适合延伸筹画或公告。   本基金各类基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 调养，并最迟于驱动实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上赐与 公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相淹没 50%蚁合度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购央求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十二、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回设施践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求越过 上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行宽限办理（被 宽限赎回的赎回央求，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，宽限的赎回央求与下 一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有东说念主央求 赎回的份额中未越过上一灵通日基金总份额 10％的部分，基金管理东说念主应在评估 是否有才气支付投资东说念主的全部赎回央求后，按照全额赎回或部分宽限赎回的方式 与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交 赎回央求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，证明关系处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额的基 金份额净值。 照《信息表示办法》的关系轨则，最迟于再行灵通申购或赎回日在轨则媒介上刊 登再行灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额的基金份 额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届 时可不再另行发布再行灵通的公告。   十四、基金调遣   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，关系法令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必 须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交往过户央求按 基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   十七、如期定额投资磋商   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资磋商，具体法令由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所轨则的定 期定额投资磋商最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   对基金份额持有东说念主无骨子不利影响，如关系法律法例允许基金管理东说念主履行相 关设施后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施 相应的业务法令。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往气象或者交往方式进行份额转让的央求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”章节的轨则或关系公告。   二十一、在不违反关系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进 行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                   第九部分基金的投资   一、投资主义   在灵验控制风险并保持基金资产风雅的流动性的前提下，通过专科化研究分 析，力图兑现超越功绩基准的投资呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府赈济债券、政府赈济机构 债券、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具、繁衍器具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会关系轨则）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 轨则践诺。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履行 适合设施后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金遴聘从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展阵势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和商场估值的分析， 结合 FED 模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并 据此应时动态的调养本基金在股票、债券、繁衍器具、现金等资产之间的配置比 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 例。同期结合富安达择时量化模子，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。   本基金对峙“成长与价值并重”的选股理念，主要遴聘从下到上的个股精选 策略，通过 GARP 策略精选具有成长后劲和合理估值的上市公司，在此基础上 结合研究团队的定性分析及定量分析，动态调养本基金的投资组合。   （1）个股弃取   本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台，遴聘从下到上基本面研究，通过 定性分析和定量分析相结合的策略精选个股。   本基金将遴聘案头研究和实地调研相结合的办法筛选出舒服以下分析模范 的优质公司。   A、公司所处行业相宜改日经济社会发展的地方，同期公司在行业中具有明 显的竞争上风；   B、公司所在行业景气度较高且具有可延续性；   C、公司所在行业竞争面目风雅；   D、公司具有风雅的治理结构，企业信息表示公开透明。   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性主义、盈利才气主义和估 值主义等进行定量分析，以挑选上风个股。   A、成长性主义：收入增长率、营业利润及净利润增长率等；   B、盈利才气主义：毛利率、净利率、净资产收益率等；   C、估值主义：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等。   （2）投资组合构建与优化   本基金将结合定量分析和定性分析等研究效果，通过对上市公司的成长性和 价值进行详尽评判，精选个股形成股票投资组合，并延续追踪公司和行业基本面 及估值的变化进行动态调养。当公司不再相宜本基金界说的条件，或行业、公司 的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调养。   （3）存托凭证的投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在充分分析债券商场宏不雅情况及利率政策的基础上，采选从上至下的 策略构造组合。   （1）以久期策略为债券投资组合的中枢策略，通过对宏不雅经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测商场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的举座久期以及不错调养的范围；   （2）结合收益率弧线的预测，采选期限结构配置策略，包括遴聘蚁合策略、 两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动态调养，确定长、中、 短期债券投资比例；   （3）充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的经营气象和现金 流等情况对其信用风险进行评估，详尽弧线收益率估值，行为品种弃取的基本依 据。   本基金投资资产赈济证券将详尽运用久期管理、收益率弧线、个券弃取和把 持商场交往契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，弃取风险调养后收益较高的品种进行投资，以期获取历久清楚收益。   本基金可投资于可转债债券、分离交往可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加机动。本基金将详尽研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面详尽商量票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务气象及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条目的研究详尽判断内含期权的价值。本基金力图在商场低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资主义。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、多量分成等稀奇 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。   （2）基金管理东说念主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的关系事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策经由和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主 董事会批准后践诺。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关系事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系适度和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若关系法律法例发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新轨则，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新关系投资策 略，并在招募证明书更新或关系公告中公告。   四、投资管理设施   （1）国度关系法律、法例、规章和基金合同的关系轨则。   （2）宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分手由投资决策委员会、投资 业务负责东说念主和基金司理三个层面具体实施： 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行动必须经过投资决策委员会授权，投资关系东说念主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资举止。投资决策委员会如期或不如期召开会议磋议和决定 基金投资中的紧要问题，包括制定总体投资决议、确定资产和行业配置原则、审 定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东说念主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务法令并监督实行、审批基金司理超权限投资等。   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行轨则，投资决策委员会对基金司理的投资决议进行原则性决策，基金 司理在革职上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，践诺和优化组合配置方 案，并对其投资功绩负责。基金司理不错在稀奇情况下授权基金司理助理暂时期 为履行投资职责，但必须校服公司的轨则，不得遴聘无条件和无时限的授权。   本公司设立研究部门，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略， 提供包括宏不雅经济、老本商场、产业配置等策略呈报，为投资部门左右商场契机 服务；开展对行业、公司、固定收益产物、繁衍产物的研究，为投资部门、投资 决策委员会提供投资建议；开展基金绩效捕快，为投资决策委员会提供旗下基金 的绩效分析呈报等。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会如期或不如期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行磋议，明确股票库的组成和最新变化，并最终确定总体投资决议。   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将精深地参考和利用公司外部的研究效果，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展气象等，并遴聘实地调研、延续追踪等方式对上市公司进行深切 拜谒研究，并建立关系模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度研究呈报，提交投资决策委员会和投资部门行为决策和投资的依据。研究部门 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 的固定收益产物研究东说念主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和商场资金供求气象深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理预测收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门如期或不如期举行投资研究联席会议， 磋议宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，行为投资决策的进军依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资决议，依据研究部 门提供的研究效果，对宏不雅经济、行业发展和个股走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置决议，构建和优化投资组合，并具体实施下达交往指示。对于超出权 限范围的投资，基金司理当按照公司权限审批经由，提交主管投资率领或投资决 策委员会审议。   蚁合交往室接受基金司理下达的交往指示。蚁合交往室接到指示后，起始应 对指示赐与审核，然后再具体践诺。基金司理下达的交往指示不解确、不范例或 者分歧规的，蚁合交往室不错暂不践诺指示，并即时文书基金司理或关系东说念主员。 蚁合交往室应根据商场情况随时向基金司理通报交往指示的践诺情况及对该项 交往的判断和建议，以便基金司理实时调养交往策略。   公司研究部门和风险控制部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用相 关器具对基金投资的风险历练、风险评估、投资绩效的风险调养和功绩孝顺等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会行为对下期投资决议决策 的依据。   公司建设风险控制委员会如期召开会议磋议公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司看管长和监察稽核部门负责对投资研究方法的全面事前、 事中庸过后的合规监督查验，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并延续督促关系部门赐与管理。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30%。   本基金遴聘沪深 300 指数收益率行为股票部分的功绩比拟基准，上证国债指 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 数收益率行为固定收益部分的功绩比拟基准。具体原因为： 流动性好的 300 只股票组成，对内地股票商场具有较强的代表性，可详尽响应沪 深证券商场的举座气象，适团结为本基金 A 股投资的功绩比拟基准。 国债刊行量加权筹画，具有风雅的债券商场代表性。   本基金为羼杂型基金，根据本基金的投资范围和投资比例，选用沪深 300 指 数收益率和上证国债指数收益率加权行为本基金的投资功绩评价模范或者客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元住手筹画编制以上指数或改变指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更适合的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调养基金的功绩比拟基准，但应在 取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有 东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，统统按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目轨则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；统统按照关系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照关系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限 制；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券边界的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济 证券，不得越过其各类资产赈济证券统统边界的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交往按照以下模范构建组合： 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   （17.1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差筹画）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；   （17.5）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 越过基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜《基金合同》对于债 券投资比例的关系约定；   （17.9）本基金任何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹画；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   除上述（2）、         （11）、             （14）、                 （15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会轨则的 稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制，自动校服届时灵验的法律法例 或监管轨则。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则遮拦的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、现实 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱践诺。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述遮拦性轨则，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行适合设施后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                            招募证明书（更新） 为准。   八、基金管理东说念主代表基金诳骗推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”章节的 轨则。   十、基金投资组合呈报   本投资组合呈报所载数据限制 2023 年 9 月 30 日。                                               占基金总资产的比例  序号       神气            金额(元)                                                  （%）       其中：股票                  144,114,215.89            89.90       其中：债券                               -                -          资产赈济证券                           -                - 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                                 招募证明书（更新）       其中：买断式回购的                                                -                 -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金统统 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与统统可能有尾差。                                                    占基金资产净值比例  代码        行业类别         公允价值(元)                                                       （%）   A   农、林、牧、渔业                             -                     -   B   采矿业                                  -                     -   C   制造业                     102,829,342.59                 65.89       电力、热力、燃气及   D                                        -                     -       水分娩和供应业   E   建筑业                           4,645.73                  0.00   F   批发和零卖业                    4,550,533.83                  2.92       交通输送、仓储和邮   G                                        -                     -       政业   H   住宿和餐饮业                               -                     -       信息传输、软件和信   I                             8,092,301.63                  5.19       息时期服务业   J   金融业                      11,970,920.00                  7.67   K   房地产业                     10,477,331.00                  6.71   L   租出和商务服务业                             -                     -       科学研究和时期服务   M                                 3,103.65                  0.00       业       水利、环境和民众设   N                              948,687.46                   0.61       施管理业       住户服务、修理和其   O                                        -                     -       他服务业   P   教育                                   -                     - 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                                            招募证明书（更新）       Q     卫生和社会作事                           -                           -       R     文化、体育和文娱业              5,237,350.00                        3.36       S     详尽                                -                           -             统统                  144,114,215.89                        92.35 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与统统可能有尾差。 本基金本呈报期末未持有港股通投资的股票。                                                                   占基金资  序           股票代码     股票称号   数目(股)           公允价值(元)                 产净值比  号                                                                   例（％） 本基金本呈报期末未持有债券。 本基金本呈报期末未持有债券。 资明细 本基金本呈报期末未持有资产赈济证券。 本基金本呈报期末未持有贵金属投资。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 本基金本呈报期末未持有国债期货。 金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在呈报编制 日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   序号            称号               金额(元) 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。     富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                           招募证明书（更新）                         第十部分        基金的功绩        本基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资     产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未     来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     本基金合同收效日为 2021 年 12 月 28 日，基金功绩数据限制 2023 年 9 月 30 日。       一、 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟       富安达成长价值一年持有期羼杂A净值发达                                             功绩比拟               份额净      份额净值     功绩比拟                                             基准收益       阶段      值增长      增长率标     基准收益                ①-③      ②-④                                             率模范差                率①      准差②          率③                                              ④ （合同收效日）               -0.01%   0.01%        0.34%   0.75%   -0.35%   -0.74% -2021年12月31 日               -7.95%   1.27%    -14.42%     0.90%   6.47%    0.37% 自基金合同收效        -17.0 起于今             0%       富安达成长价值一年持有期羼杂C净值发达                                             功绩比拟               份额净      份额净值     功绩比拟                                             基准收益       阶段      值增长      增长率标     基准收益                ①-③      ②-④                                             率模范差                率①      准差②          率③                                              ④ （合同收效日）               -0.01%   0.01%        0.34%   0.75%   -0.35%   -0.74% -2021年12月31 日               -8.41%   1.27%    -14.42%     0.90%   6.01%    0.37% 自基金合同收效        -17.7 起于今             3% 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                                  招募证明书（更新） 注：①本基金功绩比拟基准为：：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收   益率×30%。②本基金的功绩基准指数按照构建公式每交往日进行筹画，按   下列公式筹画：Return t =70%×[沪深 300 指数 t÷沪深 300 指数(t-   Benchmark    t   =(1+   Return   t)×Benchmark(t-1)   其中，t        =1，2，3，…T，T          表示时刻限制日。   二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比 较基准收益率变动的比拟                    富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          累计净值增长率与同期功绩比拟基准收益率历史走势对比图                      （2021年12月28日-2023年9月30日） 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）                  第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的赞助和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主赞助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                 第十二部分基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往气象的交往日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产赈济证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃商场且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴聘最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价弗成着实响应公允价值的，支吾报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息赈济的估值时期确定公允价值。遴聘估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值时期确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产赈济证券，遴聘估值时期确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴聘估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和债券，遴聘估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失以及因该交往日基金资产净值筹画顺延症结而引起的损失，由基金管 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事。   五、估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个作事日筹画基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   六、估值症结的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行变成估值症结，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪行 的作事东说念主应当对由于该估值症结遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值症结作事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结作事方承担； 由于估值症结作事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主变成损失的，由估 值症结作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值症结作事方已经积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 任。估值症结作事方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的作事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不对辗转损失负责， 况兼仅对估值症结的关系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结作事方仍支吾估值症结负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值症结作事方。   （4）估值症结调养遴聘尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的作事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结变成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现症结时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日交往收尾后筹画当日的基金资 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、稀奇情况的处理 所变成的谬误不行为基金资产估值症结处理。 据症结，或国度管帐政策变更、商场法令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然 已经采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现症结的，由此变成的基 金资产估值症结，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或排斥由此变成的影响。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                第十三部分基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者弃取红利 再投资的，红利再投资的份额免收申购费，所调遣的基金份额从红利披发日起开 始筹画最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年；若投资者不弃取，本基 金默许的收益分派方式是现金分成； 益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后弗成低于面值；   在校服法律法例且在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派的关系业务法令进行调养，并实时 公告，且不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹画方法，依照《业务法令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）                 第十四部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E× 1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个作事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个作事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年现实天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事 日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按关系合同 轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并 参照行业成例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金               招募证明书（更新）                第十五部分基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                 第十六部分基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理轨则》、            《基金合同》过火他关系轨则。关系法律法例对于信息 表示的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者 或者按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除终点证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体设施，证明基金产物的特质等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大适度地表示影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载 在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赞助及基金 运作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓摘要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵寓摘要、 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在轨则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于轨则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他进军信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   本基金发生紧要事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的现实控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有利基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、 现实控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）某类基金份额净值计价症结达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （23）加多或调养基金份额类别的建设；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则或基金合同轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场繁哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   基金停止运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在轨则网站上， 并将算帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书 （更新）等文献中表示股指期货和国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货和国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书 （更新）等文献中表示参与股票期权交往的关系情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书 （更新）等文献中表示参与融资交往的关系情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管理情况等。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报及中期呈报中表示其持有的资产赈济证券 总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产赈济证券明 细。基金管理东说念主在基金季度呈报中表示其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中表示其持有的流畅受限证券总 额、流畅受限证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的流畅受限证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈报中表示其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券 市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 绅士通受限证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个交往日内，在中国证监会规 定媒介表示所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息表示，详见招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定有利部门及 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表示内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期呈报、更新的招募证明书、基金产物贵寓摘要、基金算帐呈报等 公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表示信息，然而其他民众媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的关系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金关系信 息： 资产价值时； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 营业时； 商一致阐发后，发生暂停估值的情形； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）                  第十七部分侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案且实时发布临时公告，并在五个作事日内聘用侧袋机制启用日 发表认识且相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示 专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回轨则适用 于主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求越过前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主筹画各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需商量主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 值行为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计认识。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈报中表示呈报期内侧袋账 户关系信息，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度呈报表示等发表审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡平直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合设施后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）                  第十八部分风险揭示   本基金濒临的风险主要包括：商场风险、管理风险、流动性风险、信用风险 以过火它风险等。   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而各式证券的商场价钱受到经济成分、政事因 素、投资东说念主情愫和交往轨制等各式成分的影响，导致基金收益的不确定性。商场 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等。 发展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于证券商场，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求气象的影响。 者弗成履行合约轨则的其它义务，或者其信用品级镌汰，将会导致债券价钱下落， 进而变成基金资产损失。 收入现金流的不确定性关系。刊行东说念主期间运营收入变化越大，经营风险就越大； 反之，运营收入越清楚，经营风险就越小。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的现实收 益下落，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙关系的风险，单一的久期 主义并弗成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调遣债券的投资中，具体发达为可调遣债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调遣债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。基金托管东说念主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。   三、流动性风险   在基金灵通日，基金管理东说念主都有义务接受投资东说念主的申购和赎回。如果基金资 产弗成赶紧蜕变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影 响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才气差， 可能会产生基金仓位调养的贫穷，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购，但对每份基金份额建设一年的最短持 有期限。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，革职基金份额持有东说念主利益 优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额持有东说念主蚁合度，审慎阐发申购赎回 业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 阐发后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   具体措施详见本招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”章节。   本基金主要投资于流动性较好、交往活跃的股票。债券部分一般投资于具备 较高信用品级和流动性较好的债券。故投资组合举座流动性风险较低。但不打消 由于商场波动或所持证券刊行东说念主出现很是情况导致组合流动性镌汰的情形。为防 范此类风险，本基金管理东说念主制定了流动性风险管理办法并对该管理办法的灵验性 和践诺情况作如期总结。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调养，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中“十 二、多量赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度调养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回央求   具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中   “十二、多量赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中 “十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）暂停基金估值 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可遴聘舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及监管部门、 自律法令轨则。   （5）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募证明书“第十六部分侧袋机制”，详尽了解本基金侧袋 机制的情形及设施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时舒服整个投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效禁止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹画各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需 商量主袋账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩主义弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   四、基金投资特定品种可能引起的风险 期货、股票期权交往遴聘保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现 不利行情时，股指期货、国债期货、股票期权标的指数微细的变动就可能会使投 资者权益遇到较大损失。股指期货、国债期货、股票期权遴聘逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损失。此外，交往所对股指期货、国债期货、股票期权的交往限制与轨则 会对基金投资股指期货、国债期货、股票期权的策略践诺产生影响，从而对基金 收益产生不利影响。 投资风险、利率变动带来的成本加多风险、强制平仓风险、流动性风险和敌手方 交往风险等融资业务独有风险。 现金流为赈济的一种可交往证券，导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资 产赈济证券商场边界及交往活跃进度的影响，资产赈济证券可能无法在归并价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。评级机构对资产支 持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议，弗成保证该证券将一直保持 在该品级。评级机构可能会根据改日具体情况取销或镌汰资产赈济证券的评级， 可能对该证券的价值带来负面影响，进而导致基金净值的波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的稀奇安排可能激勉的风险；存 托公约自动抑制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在延续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   五、本基金特定风险揭示 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 债券型基金，但低于股票型基金。   流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券。由于 流畅受限证券存在一如期限的锁如期，存在着一定的流动性风险。因基金多量赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分手筹画一年的“最 短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹画最短持有期。投 资者持有的基金份额自一年后的年度对日的下一个作事日起，方可央求赎回或转 换转出。因此基金份额持有东说念主濒临在最短持有期内弗成赎回或调遣转出基金份额 的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍轨则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配历练。   七、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产斥地教育辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管产物管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 税费成本。   八、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 因内幕交往、诓骗等行动产生的违纪风险； 一定进度上影响作事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）         第十九部分基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）               第二十部分基金合同的内容选录      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一） 基金管理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推进职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资和非交往过户等的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独,对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制基金季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他关系轨则，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金买卖高明，不知道基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 赞助基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全赞助基金财产；   （2）设立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备弥散的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）赞助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则或监 管机构另有轨则外，在基金信息公开表示前赐与隐秘，不得向他东说念主知道，因审计、 法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、各类基金份额净值、基 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识，说 明基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的轨则监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表示，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的基金份额类别建设、调养申购费率、调低赎回费率、调 低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，调养关系认购、申购、 赎回、调遣、基金交往、非交往过户、转托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和揣测东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诳骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 书面认识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会 议设施比照现场开会和通信开会的设施进行。基金份额持有东说念主不错遴聘书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书 中列明。 面方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并诳骗表决权，授权方式不错遴聘 书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定设施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反凭证解释，不然提交相宜会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的书面表决认识视为灵验表决，表决 认识污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额 持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应 当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全 体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 和侧袋份额持有东说念主分手持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系轨则以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的关系轨则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者弃取红利 再投资的，红利再投资的份额免收申购费，所调遣的基金份额从红利披发日起开 始筹画最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年；若投资者不弃取，本基 金默许的收益分派方式是现金分成； 益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后弗成低于面值；   在校服法律法例且在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派的关系业务法令进行调养，并实时 公告，且不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议果然定、公告与实施 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务法令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的轨则。   四、与基金财产管理、运作关系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个作事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个作事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年现实天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个作事 日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按关系合同 轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并 参照行业成例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。      五、基金资产的投资地方和投资限制   （一）投资主义   在灵验控制风险并保持基金资产风雅的流动性的前提下，通过专科化研究分 析，力图兑现超越功绩基准的投资呈报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府赈济债券、政府赈济机构 债券、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具、繁衍器具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会关系轨则）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 轨则践诺。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履行 适合设施后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （三）投资策略   本基金遴聘从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展阵势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和商场估值的分析， 结合 FED 模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并 据此应时动态的调养本基金在股票、债券、繁衍器具、现金等资产之间的配置比 例。同期结合富安达择时量化模子，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。   本基金对峙“成长与价值并重”的选股理念，主要遴聘从下到上的个股精选 策略，通过 GARP 策略精选具有成长后劲和合理估值的上市公司，在此基础上 结合研究团队的定性分析及定量分析，动态调养本基金的投资组合。   （1）个股弃取   本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台，遴聘从下到上基本面研究，通过 定性分析和定量分析相结合的策略精选个股。   本基金将遴聘案头研究和实地调研相结合的办法筛选出舒服以下分析模范 的优质公司。   A、公司所处行业相宜改日经济社会发展的地方，同期公司在行业中具有明 显的竞争上风；   B、公司所在行业景气度较高且具有可延续性；   C、公司所在行业竞争面目风雅；   D、公司具有风雅的治理结构，企业信息表示公开透明。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性主义、盈利才气主义和估 值主义等进行定量分析，以挑选上风个股。   A、成长性主义：收入增长率、营业利润及净利润增长率等；   B、盈利才气主义：毛利率、净利率、净资产收益率等；   C、估值主义：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等。   （2）投资组合构建与优化   本基金将结合定量分析和定性分析等研究效果，通过对上市公司的成长性和 价值进行详尽评判，精选个股形成股票投资组合，并延续追踪公司和行业基本面 及估值的变化进行动态调养。当公司不再相宜本基金界说的条件，或行业、公司 的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调养。   （3）存托凭证的投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在充分分析债券商场宏不雅情况及利率政策的基础上，采选从上至下的 策略构造组合。   （1）以久期策略为债券投资组合的中枢策略，通过对宏不雅经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测商场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的举座久期以及不错调养的范围；   （2）结合收益率弧线的预测，采选期限结构配置策略，包括遴聘蚁合策略、 两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动态调养，确定长、中、 短期债券投资比例；   （3）充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的经营气象和现金 流等情况对其信用风险进行评估，详尽弧线收益率估值，行为品种弃取的基本依 据。   本基金投资资产赈济证券将详尽运用久期管理、收益率弧线、个券弃取和把 持商场交往契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，弃取风险调养后收益较高的品种进行投资，以期获取历久清楚收益。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   本基金可投资于可转债债券、分离交往可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加机动。本基金将详尽研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面详尽商量票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务气象及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条目的研究详尽判断内含期权的价值。本基金力图在商场低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资主义。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、多量分成等稀奇 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。   （2）基金管理东说念主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的关系事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策经由和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主 董事会批准后践诺。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关系事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系适度和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若关系法律法例发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新轨则，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新关系投资策略，并 在招募证明书更新或关系公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，统统按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目轨则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；统统按照关系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照关系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限 制；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 资产赈济证券边界的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济 证券，不得越过其各类资产赈济证券统统边界的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交往按照以下模范构建组合：   （17.1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差筹画）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；   （17.5）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 越过基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜《基金合同》对于债 券投资比例的关系约定；   （17.9）本基金任何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹画；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （11）、             （14）、                 （15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会轨则的 稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制，自动校服届时灵验的法律法例 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 或监管轨则。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则遮拦的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、现实 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱践诺。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述遮拦性轨则，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行适合设施后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则 为准。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30%。   本基金遴聘沪深 300 指数收益率行为股票部分的功绩比拟基准，上证国债指 数收益率行为固定收益部分的功绩比拟基准。具体原因为： 动性好的 300 只股票组成，对内地股票商场具有较强的代表性，可详尽响应沪深 证券商场的举座气象，适团结为本基金 A 股投资的功绩比拟基准。 国债刊行量加权筹画，具有风雅的债券商场代表性。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   本基金为羼杂型基金，根据本基金的投资范围和投资比例，选用沪深 300 指 数收益率和上证国债指数收益率加权行为本基金的投资功绩评价模范或者客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元住手筹画编制以上指数或改变指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更适合的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调养基金的功绩比拟基准，但应在 取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有 东说念主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   （七）基金管理东说念主代表基金诳骗推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的轨则。   六、基金资产净值的筹画和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （二）基金资产净值的筹画 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个作事日筹画基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （三）基金资产净值、基金份额净值的公告   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同解除和停止的事由、设施以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 持有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法 律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基 金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当停止： 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。      八、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商或联合未能管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有抑制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续针织、勤恳、尽责 地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）               第二十一部分基金托管公约的内容选录     一、托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富安达基金管理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东说念主：王胜     成立时刻：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]544 号     经营范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。     注册老本：8.18 亿元东说念主民币     组织形势：有限作事公司     存续期间：延续经营     （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时刻：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供赞助箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。     注册老本：742.63 亿元东说念主民币 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   组织形势：股份有限公司   存续期间：延续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诳骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府赈济债券、政府赈济机构 债券、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具、繁衍器具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会关系轨则）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 轨则践诺。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履行 适合设施后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。 基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，统统按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目轨则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；统统按照关系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照关系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限 制 ；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券边界的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赈济 证券，不得越过其各类资产赈济证券统统边界的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交往按照以下模范构建组合：   （17.1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差筹画）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；   （17.5）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 越过基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜《基金合同》对于债 券投资比例的关系约定；   （17.9）本基金任何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹画；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上 述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会 轨则的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限制，自动校服届时灵验的法律法例 或监管轨则。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 投资遮拦行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止； 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则遮拦的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、现实 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱践诺。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的推进或者与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并文书对方。   如法律法例或监管部门取消上述遮拦性轨则，基金管理东说念主在履行适合设施后 可不受上述轨则的限制。 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场交往时，有作事控制交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关系作事东说念主追偿。 管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的着实、准确。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、赞助等 经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项轨则。   （1）基金投资流畅受限证券,应校服《对于基金投资非公斥地行股票等流畅 受限证券关系问题的文书》等关系法律法例轨则。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不统统一致,包括由 《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控制制 度。基金投资非公斥地行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。 基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个作事日 将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内,以书面或其他两边招供的方式阐发收 到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法 规要求的关系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、竣工,并应至少于拟践诺投资指示前两 个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审 核。   （5）基金托管东说念主支吾基金管理东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资流畅 受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面证明,并保留稽察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝践诺关系指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损 失的,基金托管东说念主不承担任何作事,并有权呈报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求管理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何作事。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各类基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩 发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并有权在 发现后呈报中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时刻 内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过火 他关系法例、《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面形势文书基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面形势向基金 托管东说念主反馈，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国 证监会。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即呈报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关系轨则，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文书基金管理东说念主，并有权向中 国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往设施已经收效的指示违反法律、行政法 规和其他关系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并有权向中国证监会呈报。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关系法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全赞助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值 和各类基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》轨则进行关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主赞助的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在轨则时刻内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本公约过火他关系轨则的，应实时以书面形势文书基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形势对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应呈报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即呈报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律作事，其债 权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他职权。 等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的完 整和孤独。 由基金管理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选措施进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何作事。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具 的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系解释文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主赞助和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间商场算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的算帐。基金管理东说念主负责央求基金干与世界银行间同行拆借商场进行交往，由基 金管理东说念主在中外洋汇交往中心开设同行拆借商场交往账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货关系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系轨则开立期货资金账户，在中国金融 期货交往所获取交往编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照关系规 定设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 理关系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款阐发票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等细目。   为防护稀奇情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按 关系法令使用并管理。   （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的赞助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 现实灵验控制的本基金资产不承担赞助作事。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责赞助。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行赞助，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全赞助作事。   （十）与基金财产关系的紧要合同的赞助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金管理东说念主赞助，关系业务设施另有限制除外。除本公约另有轨则外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金管理东说念主 应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的赞助期限按照国度关系轨则践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹画与复核 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领认识》过火他法律、法例的轨则。 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布 。   本基金按以下方法估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值时期确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产赈济证券，遴聘估值时期确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴聘估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和债券，遴聘估值时期确定公允价值，在 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失以及因该交往日基金资产净值筹画顺延症结而引起的损失，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事。   （二）净值差错处理   当发生净值筹画症结时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成损失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的作事，经阐发后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管理东说念主各类基金份额净值筹画 出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根 据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的赔 偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相 应的作事； 固然屡次再行筹画和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额 持有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值筹画顺延症结而引起的 损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿作事； 不行为基金资产估值症结处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所或登记结算公司等机构发送的 数据症结，或国度管帐政策变更、商场法令变更等原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主固然已经采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现症结的，由此造 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 成的基金资产估值症结，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或排斥由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分手独速即建设、登录和赞助本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务主义的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分手孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要求公 告。季度呈报的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募证明书、 基金产物贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个作事日内，更 新基金招募证明书和基金产物贵寓摘要并登载在轨则网站上；基金招募证明书、 基金产物贵寓摘要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。中期 呈报在基金管帐年度收尾后的 2 个月内公告；年度呈报在管帐年度收尾后 3 个月 内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期呈报或者年度呈报。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   基金管理东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关系 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金管理东说念主。对于季度呈报、中期呈报、 年度呈报、更新招募证明书、基金产物贵寓摘要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门轨则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述呈报复核完结后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐发，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东说念主名册的赞助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分手赞助基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例轨则的最低期限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善赞助，则按关系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将关系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应校服隐秘义务。   七、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，应通过友 好协商或者联合管理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、联合管理或者协商、联合 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的， 并对关系各方当事东说念主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续针织、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的合 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   八、基金托管公约的变更与停止   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何残害。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的停止 事由变成其他基金托管东说念主经受基金财产； 事由变成其他基金管理东说念主经受基金管理权； 止事项。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金            招募证明书（更新）              第二十二部分对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交往贵寓的阐发服务 和打印交往阐发单，或在 T+1 个作事日后通过电话、网站查询交往阐发情况。 单等基金信息服务，如果基金份额持有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心索求。 形势对账单。   二、基金红利再投资   本基金收益分派时，投资东说念主不错弃取将当期分派所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再 投资免收申购用度。   三、如期投资磋商   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供如期投资的服务。通过如期投资计 划，投资东说念主不错如期申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   四、网上理解服务   通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改聚拢信息等基本贵寓。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   五、短肯定务   基金管理东说念主向订制短肯定务的基金份额持有东说念主提供相应短肯定务。   六、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务接洽、投诉受理、基金份额净 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 值等服务。   七、信息订阅服务   投资东说念主不错通过拨打客服热线提交信息订制的央求，富安达公司将以电子形 式如期为投资东说念主发送所订制的信息。   八、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打富安达基金管理有限公司世界统一客服热线： 400-630-6999（免 资料话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、 密码修改、传真索求等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   九、投资东说念主投诉与建议   如果投资东说念主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不惬意的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。   对于一般性投诉，原则上不越过 T+1 个作事日回复，对于严重性投诉的处理 时限将根据具体处理决议确定；对于非作事日提议的投诉，基金管理东说念主将在顺延 的作事日回复。   十、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站稽察基金管理 东说念主个东说念主信息保护政策，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法令。   咱们的揣测方式：   客服热线： 400-630-6999（免资料）   客服电子邮件：service@fadfunds.com   揣测地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）   邮政编码：200122 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金          招募证明书（更新）                第二十三部分其他应表示事项   暂无。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金              招募证明书（更新）             第二十四部分招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登 记机构的办公气象，投资东说念主可在办公时刻查阅。在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募证明书。 富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金                招募证明书（更新）                  第二十五部分备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公气象，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金注册 的文献   （二）《富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）对于央求召募富安达成长价值一年持有期羼杂型证券投资基金之法律 认识书   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司和公司轨则   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               富安达基金管理有限公司

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